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2025-03-21 11:21:57

從業(yè)人員禁區(qū)之編造、傳播虛假信息

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在證券市場中，信息的真實(shí)性和透明度至關(guān)重要。然而，部分從業(yè)人員為謀取私利，編造并傳播虛假信息，擾亂市場秩序，損害投資者利益。在法律責(zé)任上，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息同時(shí)面臨民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。在民事責(zé)任方面，《證券法》第五十六條第四款規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。在行政責(zé)任方面，《證券法》第一百九十三條第一款、第二款規(guī)定，違反本法第五十六條第一款、第三款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所

2025-03-13 15:21:37

新入職人員十大合規(guī)提示

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證券行業(yè)作為強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)要求特許經(jīng)營行業(yè)，新入職人員必須熟悉和遵守監(jiān)管法律法規(guī)，在此做一些合規(guī)小提醒： ( 一）證券從業(yè)人員禁止開立證券賬戶，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。（二）證券從業(yè)人員禁止辱罵、頂撞或激怒客戶，對客戶進(jìn)行人身攻擊、騷擾客戶或?qū)蛻敉对V、咨詢推諉賽責(zé)。（三）證券從業(yè)人員不得詆毀業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)的商業(yè)信譽(yù),不得泄露客戶商業(yè)秘密。不得有惡意詆毀同行、惡意挖墻角、抄襲同行宣傳文案等不正當(dāng)競爭行為。（四）證券從業(yè)人員禁止以任何形式收受客戶財(cái)物，或假借各種名義進(jìn)行利益輸送

2024-12-25 10:56:46

如何合規(guī)開展投資顧問直播業(yè)務(wù)？

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廣東證監(jiān)局公布的案例顯示，吳某平在未獲得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書的情況下，通過直播分析推薦股票并添加投資者微信，為投資者提供證券投資咨詢服務(wù)，收取薦股分成。最終，廣東證監(jiān)局依法對吳某平做出嚴(yán)厲處罰，沒收其違法所得，并同時(shí)處以罰款。那么如何合規(guī)開展投資顧問直播業(yè)務(wù)？一是注意持證薦股。從事證券投資咨詢服務(wù)，是特許經(jīng)營行為，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會許可。任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)未經(jīng)許可不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，更不能以推薦股票的形式進(jìn)行非法獲利。二是禁止違規(guī)承諾。證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)充分提示潛在的

2024-12-18 14:05:58

證券從業(yè)人員禁區(qū)之違規(guī)兼職

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隨著金融市場的日益復(fù)雜化和多樣化，部分證券從業(yè)人員開始從事各類兼職活動以期發(fā)展專業(yè)技能、促進(jìn)收益增長，但違規(guī)兼職存在腐敗風(fēng)險(xiǎn)，容易擾亂經(jīng)濟(jì)秩序，因此監(jiān)管針對證券從業(yè)人員的兼職行為進(jìn)行規(guī)范。根據(jù) 《證券公司董監(jiān)高及從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，不得自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務(wù)。《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) 及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)

2024-12-05 13:46:32

你知道什么是老鼠倉嗎？

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老鼠倉，是一種在金融和股市領(lǐng)域中常見的違法行為，是內(nèi)幕交易的一種。是指證券行業(yè)的從業(yè)人員利用其自己的資金優(yōu)勢，用自己或親屬朋友的個(gè)人資金在低價(jià)時(shí)買入股票，然后利用公有資金將股價(jià)拉高，這時(shí)率先賣出個(gè)人倉位，以此獲得利潤。老鼠倉等違規(guī)行為會給市場帶來多重危害。一是損害投資者的合法權(quán)益。證券從業(yè)人員利用其特殊地位或機(jī)會獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，不僅違反了證券市場公開、公平、公正的三公原則，還侵犯了廣大投資者平等知情權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)益。二是破壞市場的信任機(jī)制。老鼠倉等內(nèi)幕交易破壞了現(xiàn)有及潛在委托人與證券公司、

2024-11-22 13:55:42

如何合規(guī)開展證券投資顧問服務(wù)?

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監(jiān)管部門一直關(guān)注著證券投資咨詢行業(yè)的合規(guī)管理工作。國務(wù)院證券委員會于1997年12月25日發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，1998年頒布的《證券法》對從事證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)做出規(guī)定。2001年8月31日《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊以證券期貨投資為名進(jìn)行違法犯罪活動的通知》。2019年《證券法》頒布后，中國證監(jiān)會通過制定更加詳細(xì)部門規(guī)章和自律性行業(yè)規(guī)范，對證券投資顧問合規(guī)展業(yè)提出明確要求，也使行政機(jī)關(guān)執(zhí)法依據(jù)更加充分。那么，如何合規(guī)開展證券投資顧問服務(wù)？首先，從事證券投資顧問業(yè)務(wù)要

2024-11-08 10:41:07

全面了解侵犯商業(yè)秘密罪

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商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等商業(yè)信息。侵犯商業(yè)秘密行為，在侵害權(quán)利人合法權(quán)益的同時(shí)，還將嚴(yán)重破壞市場競爭秩序和營商環(huán)境，抑制市場主體創(chuàng)新創(chuàng)造活力。我國《刑法》第219條規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密罪，有下列侵犯商業(yè)秘密行為之一，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（一）以盜竊、賄賂、欺詐、脅迫、電子侵入或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的；（二）披露、使用或者允許他人使用以前

2024-09-23 14:37:09

不出借證券賬戶，做守法投資者

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2 02 4年6月2日，中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局發(fā)布了2份行政處罰決定書，對2名個(gè)人投資者均處以3萬元的罰款，因?yàn)檫`規(guī)出借了自己的證券賬戶。證券賬戶是投資者持有證券、記錄證券余額及其變動情況的賬戶。投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十八條和第一百九十五條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。那么，為什么不能出借自己的

2024-08-01 14:56:00

堅(jiān)持廉潔從業(yè)，嚴(yán)守執(zhí)業(yè)底線

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為了加強(qiáng)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的自律管理，落實(shí)證券行業(yè)廉潔生態(tài)體系建設(shè)要求，持續(xù)培育行業(yè)廉潔文化，2023年中國證券業(yè)協(xié)會對《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了評估修訂，對廉潔從業(yè)自律管理的方式、自律措施以及違反廉潔規(guī)定的報(bào)告義務(wù)、報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)送渠道等提出了更為明確、統(tǒng)一的要求。同時(shí)，針對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員，細(xì)則規(guī)定不得以利益輸送、商業(yè)賄賂、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)，不得侵犯其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，不得從事其他違反公平競爭、破壞市場秩序的行為，不得輸送或者謀取

2024-07-19 13:35:20

證券從業(yè)人員為什么不能炒股？

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從業(yè)人員嚴(yán)格禁止參與股票交易。這不僅是行業(yè)的規(guī)定，更是有法律明文規(guī)定的。根據(jù)《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定：證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。同時(shí)，對于證券從業(yè)人員違法炒股行為，國家將采取嚴(yán)格處罰措施。這主要是因?yàn)樽C券從業(yè)人員職業(yè)的特殊性，證券從業(yè)人員的工作內(nèi)容與投資市場息息相關(guān)，在平時(shí)的工作中可

2024-06-26 13:48:54

購買投資產(chǎn)品為什么要進(jìn)行適當(dāng)性評估？

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投資者適當(dāng)性管理，是指銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力與不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品做匹配，推薦合適的金融產(chǎn)品。那么，為什么要進(jìn)行投資者適當(dāng)性管理呢？一是為了保護(hù)投資者選擇權(quán) 。投資者通過完成風(fēng)險(xiǎn)評估問卷，了解自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，進(jìn)而選擇合適的金融產(chǎn)品和服務(wù)。二是為了保障投資者知情權(quán) 。一般投資者很難了解金融產(chǎn)品其中的風(fēng)險(xiǎn)特征，金融機(jī)構(gòu)需向投資者充分揭示產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益潛力，確保投資者在購買前知曉產(chǎn)品信息。金融機(jī)構(gòu)通常會采用風(fēng)險(xiǎn)評估問卷對投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資知識及經(jīng)驗(yàn)、投資風(fēng)格及目的、風(fēng)險(xiǎn)偏好等

2024-06-05 09:59:05

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為什么不能保證收益?

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在資本市場中，高收益往往伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)樽C券投資總是伴隨著未來的不確定性，而這些不確定性正是風(fēng)險(xiǎn)的來源。穩(wěn)賺不賠意味著零風(fēng)險(xiǎn)，但對證券投資而言，風(fēng)險(xiǎn)和收益本身就是一對矛盾的統(tǒng)一體，是不可分割的，保證收益的承諾實(shí)際上違背了市場基本的投資規(guī)律。根據(jù) 《證券法》相關(guān)規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí) 不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失（文字展示在畫面上），而保證收益的承諾對于產(chǎn)品賣方而言，屬于違規(guī)行為。這就給我們廣大投資者提了一個(gè)醒：那些所謂的短期收回投資、高息回報(bào)不過是違法違規(guī)者

2024-03-05 15:14:17

對出借證券賬戶說“不”

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借用賬戶觸紅線，賬戶實(shí)名要遵守

2024-02-27 14:58:12

證券從業(yè)人員必看之嚴(yán)禁買賣股票

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強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營底線，嚴(yán)禁違規(guī)炒股行為