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合規(guī)課堂
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2024-12-25
如何合規(guī)開展投資顧問直播業(yè)務(wù)？
股掌柜證券咨詢
廣東證監(jiān)局公布的案例顯示，吳某平在未獲得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書的情況下，通過直播分析推薦股票并添加投資者微信，為投資者提供證券投資咨詢服務(wù)，收取薦股分成。最終，廣東證監(jiān)局依法對吳某平做出嚴(yán)厲處罰，沒收其違法所得，并同時處以罰款。
那么如何合規(guī)開展投資顧問直播業(yè)務(wù)？
一是注意持證薦股。從事證券投資咨詢服務(wù)，是特許經(jīng)營行為，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會許可。任何個人或機構(gòu)未經(jīng)許可不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，更不能以推薦股票的形式進行非法獲利。
二是禁止違規(guī)承諾。證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)充分提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
三是禁止違規(guī)薦股。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十一條，證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。投資顧問只能在較宏觀的維度引導(dǎo)投資者理性投資，不能對特定個股進行引流，避免擾亂正常的證券市場秩序。
四是做好風(fēng)險提示。向客戶提供的服務(wù)合同，應(yīng)列有明確的風(fēng)險條款，提前做好風(fēng)險管控，并向客戶充分說明，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，再向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)。
因此，證券經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)保持對法律法規(guī)的敬畏之心，不可為了牟利而跨越監(jiān)管紅線。投資者也應(yīng)擦亮雙眼、保持警惕，通過權(quán)威正規(guī)信息渠道和合法機構(gòu)獲取股票相關(guān)信息，不應(yīng)盲目相信所謂內(nèi)幕消息。
那么如何合規(guī)開展投資顧問直播業(yè)務(wù)？
一是注意持證薦股。從事證券投資咨詢服務(wù)，是特許經(jīng)營行為，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會許可。任何個人或機構(gòu)未經(jīng)許可不得從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，更不能以推薦股票的形式進行非法獲利。
二是禁止違規(guī)承諾。證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)充分提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
三是禁止違規(guī)薦股。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十一條，證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。投資顧問只能在較宏觀的維度引導(dǎo)投資者理性投資，不能對特定個股進行引流，避免擾亂正常的證券市場秩序。
四是做好風(fēng)險提示。向客戶提供的服務(wù)合同，應(yīng)列有明確的風(fēng)險條款，提前做好風(fēng)險管控，并向客戶充分說明，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，再向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)。
因此，證券經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員應(yīng)保持對法律法規(guī)的敬畏之心，不可為了牟利而跨越監(jiān)管紅線。投資者也應(yīng)擦亮雙眼、保持警惕，通過權(quán)威正規(guī)信息渠道和合法機構(gòu)獲取股票相關(guān)信息，不應(yīng)盲目相信所謂內(nèi)幕消息。
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