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合規(guī)課堂 | 2024-09-23
不出借證券賬戶,做守法投資者
股掌柜證券咨詢

2024年6月2日,中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局發(fā)布了2份行政處罰決定書,對2名個人投資者均處以3萬元的罰款,因為違規(guī)出借了自己的證券賬戶。

證券賬戶是投資者持有證券、記錄證券余額及其變動情況的賬戶。投資者應(yīng)當使用實名開立的賬戶進行交易,根據(jù)《中華人民共和國證券法》第五十八條和第一百九十五條規(guī)定,任何單位和個人不得違反規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責令改正,給予警告,可以處五十萬元以下的罰款。

那么,為什么不能出借自己的證券賬戶呢?
一方面,不法分子在實施內(nèi)幕交易、市場操縱、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)等違法違規(guī)行為中,通常借用他人賬戶來掩蓋自身違法行為規(guī)避監(jiān)管,逃避制裁,這些違法違規(guī)行為擾亂了證券市場秩序,嚴重損害投資者利益。
另一方面,出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶提高了投資者財產(chǎn)風險,難以保障證券賬戶所有人的合法權(quán)益。


因此,在這里提醒廣大投資者,堅守好自身底線,妥善保管好自身證券賬戶,也不向他人開口借用賬戶,加強學習法律法規(guī)基礎(chǔ)知識,不能心存僥幸涉及證券違法違規(guī)行為。