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合規(guī)課堂
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2025-09-19
遠(yuǎn)離違規(guī)炒股，維護(hù)證券市場純凈
股掌柜證券咨詢
《
《證券法》四十條明確規(guī)定：證券公司從業(yè)人員在任期或法定期限內(nèi)，不得直接、化名或以借他人名義持有、買賣股票等具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受此類證券饋贈，入職前持有的相關(guān)證券必須依法轉(zhuǎn)讓。
若從業(yè)人員違規(guī)參與證券交易，極易憑借信息優(yōu)勢進(jìn)行提前布局，待信息公開后獲取非法收益，這種行為嚴(yán)重破壞市場交易的公平性與透明性。信息不對稱下的違規(guī)交易，不僅損害廣大普通投資者的合法權(quán)益，更會動搖市場信用基礎(chǔ)，對整個(gè)證券市場的健康發(fā)展造成負(fù)面影響。
一旦查實(shí)違規(guī)炒股行為，違規(guī)人員將面臨沒收違法所得、并處以買賣證券等值以下罰款的行政處罰；若涉及利用未公開信息進(jìn)行交易，更將觸犯《刑法》相關(guān)條款，面臨刑事追責(zé)。
?
作為證券市場的重要參與者，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)深刻認(rèn)識到炒股禁令的嚴(yán)肅性與必要性，時(shí)刻保持自律，克制投資沖動，將精力專注于提升專業(yè)服務(wù)水平與職業(yè)素養(yǎng)。唯有全體從業(yè)人員嚴(yán)守法規(guī)底線，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)炒股行為，方能共同維護(hù)證券市場的公平公正秩序，促進(jìn)資本市場的穩(wěn)健發(fā)展 。?
《證券法》四十條明確規(guī)定：證券公司從業(yè)人員在任期或法定期限內(nèi)，不得直接、化名或以借他人名義持有、買賣股票等具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受此類證券饋贈，入職前持有的相關(guān)證券必須依法轉(zhuǎn)讓。
若從業(yè)人員違規(guī)參與證券交易，極易憑借信息優(yōu)勢進(jìn)行提前布局，待信息公開后獲取非法收益，這種行為嚴(yán)重破壞市場交易的公平性與透明性。信息不對稱下的違規(guī)交易，不僅損害廣大普通投資者的合法權(quán)益，更會動搖市場信用基礎(chǔ)，對整個(gè)證券市場的健康發(fā)展造成負(fù)面影響。
一旦查實(shí)違規(guī)炒股行為，違規(guī)人員將面臨沒收違法所得、并處以買賣證券等值以下罰款的行政處罰；若涉及利用未公開信息進(jìn)行交易，更將觸犯《刑法》相關(guān)條款，面臨刑事追責(zé)。
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作為證券市場的重要參與者，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)深刻認(rèn)識到炒股禁令的嚴(yán)肅性與必要性，時(shí)刻保持自律，克制投資沖動，將精力專注于提升專業(yè)服務(wù)水平與職業(yè)素養(yǎng)。唯有全體從業(yè)人員嚴(yán)守法規(guī)底線，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)炒股行為，方能共同維護(hù)證券市場的公平公正秩序，促進(jìn)資本市場的穩(wěn)健發(fā)展 。?
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