国产香蕉97碰碰视频va碰碰看, 蜜臀av性久久久久蜜臀aⅴ四虎, 亚洲精品天堂成人片AV在线播放, 啊灬啊别停灬用力啊老师黑人视频,天天更新,免费强白丝女仆在线观看,芒果av网站天天爽天天爽,精品午夜福利免费1000集,国产成人a免费

售后服務熱線：0731-83927489| 投訴與監(jiān)督熱線：0731-88278757/83927490、18573177877| 全國官方客服呼叫熱線：400-091-9988
合規(guī)課堂 | 2025-10-23
嚴守“客戶信息安全”，證券投資咨詢的“保密義務”
股掌柜證券咨詢
 

  證券投資咨詢從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，會接觸到客戶的大量敏感信息，包括身份信息、財務狀況、投資偏好等，嚴守客戶信息安全是法定的保密義務，也是合規(guī)執(zhí)業(yè)的重要內容。根據《個人信息保護法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，從業(yè)人員不得泄露、出售或非法提供客戶信息，未經客戶許可不得將信息用于與服務無關的用途。
?
  現(xiàn)實中，部分從業(yè)人員存在客戶信息管理不當的違規(guī)行為：有的將客戶信息存儲在非加密的私人設備中，導致信息泄露；有的為獲取額外利益，將客戶聯(lián)系方式出售給第三方機構，引發(fā)客戶頻繁收到騷擾電話；還有的在離職時擅自拷貝客戶資料，用于后續(xù)開展業(yè)務。例如，某投資咨詢機構的從業(yè)人員離職后，攜帶原機構的客戶名單，以新機構名義向客戶推薦服務，最終被原機構與監(jiān)管部門查處。?

  為合規(guī)保護客戶信息，從業(yè)人員需嚴格遵守機構的信息管理制度：使用機構指定的加密系統(tǒng)存儲客戶信息，不私自留存；離職時按規(guī)定移交所有客戶資料，不得擅自帶走；對客戶信息的使用需經客戶書面同意，確保 “用得合規(guī)、管得安全”。機構也需建立客戶信息安全防護體系，定期開展信息安全培訓，防范信息泄露風險。