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活動動態(tài) | 2023-06-15
踐行合規(guī)，我們在行動。
股掌柜證券咨詢
為進一步強化合規(guī)文化建設(shè)，增強員工合規(guī)意識，不斷完善公司內(nèi)部合規(guī)體系，我公司在5月份開展了為期1個月的“合規(guī)宣傳教育月”活動。該活動以“合規(guī)創(chuàng)造價值，合規(guī)成就發(fā)展”為主題，以主題周的形式逐步、持續(xù)開展，得到了全體員工的一致認可，產(chǎn)生了良好的效益和深遠的影響。

本次活動我公司認真組織安排、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導督促，確保活動有效順利開展。針對此次活動，我公司根據(jù)活動主題和宣傳重點，將相關(guān)工作職責落實到部門和個人，并制定完整且詳細的活動方案，以新穎有趣、豐富多樣的形式展開。

加強內(nèi)部宣傳，營造宣傳氛圍?；顒右詮堎N橫幅、海報，發(fā)放《合規(guī)手冊》、擺放宣傳架等方式積極營造宣傳氛圍。同時，通過提供咨詢服務、日常督查、舉辦主題培訓、開展“股東來了”活動等形式，擴展宣傳受眾，加大宣傳效果，使合規(guī)教育深入人心。

 創(chuàng)新活動形式，擴大宣傳范圍。舉辦“集章兌好禮”活動，員工可通過簽名打卡墻、簽署《合規(guī)承諾書》、開展知識問答等方式獲取蓋章集點，進行轉(zhuǎn)盤抽獎，換取各類精美禮品，月末根據(jù)印章總數(shù)評定最終獎項，以趣味性、獎勵式為主，從而調(diào)動公司全體員工參與積極性，提升宣傳互動性，將合規(guī)意識潛移默化為員工自覺行動。

及時開展督導，跟蹤活動進展?；顒悠陂g共制作兩份合規(guī)宣傳月知識競賽答卷，其中包含證券從業(yè)基礎(chǔ)知識、公司理念、證券從業(yè)人員合規(guī)行為規(guī)范以及情景案例等題目。我公司合規(guī)風控部（合規(guī)組）負責持續(xù)宣傳和有效跟進，及時收集、審查、核評各部門參與情況并形成資料數(shù)據(jù)報告，了解員工對合規(guī)知識的掌握情況，傳達全員合規(guī)理念，深入員工合規(guī)意識。

進行總結(jié)回顧，深化宣傳影響。為鞏固合規(guī)宣傳成果，發(fā)揮活動宣傳余熱，我公司于6月11日舉行以“踐行合規(guī)，我們在行動”為主題的全員合規(guī)培訓，該培訓加深了全員對企業(yè)文化價值觀的認識，總結(jié)了合規(guī)宣傳月的活動成果，并從展業(yè)合規(guī)要求、合規(guī)獎懲制度等方面表達了公司對合規(guī)制度更多的要求和展望。同時，還邀請到法律人士對合規(guī)相關(guān)案例進行更深入和專業(yè)的解讀，以此增強全員合規(guī)管理意識，規(guī)避和防范違反合規(guī)制度的風險。                            

希望通過此次合規(guī)宣傳月活動，能有效督促所有崗位員工嚴守合規(guī)底線，做到有章必循，違章必究，提高風險防范意識，樹立“合規(guī)人人有責”理念，使合規(guī)意識深入人心。我公司將繼續(xù)努力，不斷提升合規(guī)管理水平，保證我公司各項業(yè)務持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

注：原盈亞證券投資咨詢有限公司已正式更名為：股掌柜證券投資咨詢有限公司