投資者是證券市場的基石,保護投資者合法權(quán)益是證券法的職責(zé)和使命。新《證券法》第六章,新設(shè)了投資者保護專章,體現(xiàn)了對投資者保護制度的積極探索,增強了我國投資者權(quán)益保護的整體效能,彰顯了我國資本市場對投資者保護的決心。其中有哪些要點需要中小投資者重點關(guān)注呢?我們一起來學(xué)習(xí)下。
新《證券法》設(shè)專章規(guī)定投資者保護制度包括:區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者、已建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度、規(guī)定債券持有人會議和債券受托管理人制度、建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調(diào)解制度、完善上市公司現(xiàn)金分紅制度、探索適應(yīng)我國國情的證券民事訴訟制度。
同時,根據(jù)新《證券法》的規(guī)定,投資者保護機構(gòu)從三個方面深度介入投資者權(quán)益保護:
一是依申請介入調(diào)解。投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構(gòu)申請調(diào)解,普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請求的,證券公司不得拒絕。
二是支持訴訟。投資者保護機構(gòu)對損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
三是直接訴訟。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失,發(fā)行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失,投資者保護機構(gòu)持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》關(guān)于連續(xù)180日持股1%以上的限制。