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協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第九次會(huì)議表決通過，2022年5月20日發(fā)布，自2022年9月1日起實(shí)施
第一章 總則
第一條為規(guī)范證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理，完善市場化約束機(jī)制，根據(jù)《證券法》《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見》等法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，制定本辦法。
第二條本辦法所稱證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息(以下簡稱“執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息”)包括中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“協(xié)會(huì)”)自律管理對(duì)象在開展證券行業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中產(chǎn)生的誠信信息以及協(xié)會(huì)在會(huì)員管理、從業(yè)人員管理、組織水平評(píng)價(jià)測試與培訓(xùn)等自律管理工作中收集的影響自律管理對(duì)象聲譽(yù)狀況的其他各類執(zhí)業(yè)信息。
前款所稱自律管理對(duì)象是指證券公司、其境內(nèi)子公司會(huì)員以及接受協(xié)會(huì)自律管理的其他子公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)(以下簡稱“機(jī)構(gòu)”)及其工作人員，以及參加協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測試的考生等。工作人員是指以機(jī)構(gòu)名義開展業(yè)務(wù)的人員，包括與機(jī)構(gòu)建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工、與機(jī)構(gòu)簽署委托合同的經(jīng)紀(jì)人、勞務(wù)派遣至機(jī)構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的客服人員等。
中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定中明確屬于證券行業(yè)從業(yè)人員或者比照證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理的人員，適用本辦法。
第三條執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的界定、采集、管理、公開、查詢、修復(fù)、更正、應(yīng)用等，適用本辦法。
第四條協(xié)會(huì)建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(以下簡稱“執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫”)，將自律管理對(duì)象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理。
第五條執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的采集、管理、應(yīng)用等相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要、客觀、安全的原則，不得侵犯國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。
第二章 信息內(nèi)容
第六條執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。
第七條基本信息為自律管理對(duì)象的身份識(shí)別信息。
機(jī)構(gòu)的基本信息包括機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)類型、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、會(huì)員類別和代碼(如有)等。
個(gè)人的基本信息包括個(gè)人姓名、性別、國籍、證件類型、證件號(hào)碼，以及所在機(jī)構(gòu)、部門、職務(wù)、登記類別和編號(hào)(如有)等。
第八條誠信信息包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息。
表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)名稱、作出單位、作出時(shí)間、表彰獎(jiǎng)勵(lì)類別等，具體如下：
(一)中國證監(jiān)會(huì)、國務(wù)院其他主管部門等省部級(jí)及以上單位和全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比決定；
(二)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。
違法失信信息包括違法失信名稱、作出單位、作出時(shí)間、違法失信類型等，具體如下：
(一)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
(二)證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
(三)拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；
(四)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
(五)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；
(六)協(xié)會(huì)作出的自律管理措施；
(七)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。
第九條其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括其他正面信息和其他負(fù)面信息，由協(xié)會(huì)作出或者認(rèn)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)人審批或者會(huì)長辦公會(huì)審議后記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。
其他正面信息包括事項(xiàng)名稱、作出或者認(rèn)定單位、作出或者認(rèn)定時(shí)間、事項(xiàng)類型、事項(xiàng)具體類別、詳細(xì)情況、取得成效、已履行程序、證明材料等，具體如下：
(一)參加協(xié)會(huì)各專業(yè)委員會(huì)工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；
(二)參加協(xié)會(huì)組織的專題研究、報(bào)告撰寫、教材編寫等工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；
(三)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果為A級(jí)的；
(四)在行業(yè)文化建設(shè)工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；
(五)積極履行社會(huì)責(zé)任的；
(六)積極參與行業(yè)輿情引導(dǎo)的；
(七)會(huì)員(公司總部及以上)對(duì)其工作人員作出的與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)、表彰決定；
(八)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。
其他負(fù)面信息包括事項(xiàng)名稱、作出或者認(rèn)定單位、作出或者認(rèn)定時(shí)間、事項(xiàng)類型、事項(xiàng)具體類別、詳細(xì)情況、不良后果、已履行程序、證明材料等，具體如下：
(一)違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況；
(二)違反對(duì)協(xié)會(huì)提交的承諾，或者不配合協(xié)會(huì)調(diào)查、檢查；
(三)執(zhí)業(yè)評(píng)價(jià)過程中收集的產(chǎn)生負(fù)面影響的非處罰處分信息；
(四)違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的其他情況；
(五)會(huì)員對(duì)其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級(jí)降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定；
(六)會(huì)員的黨員因違反《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等有關(guān)廉潔紀(jì)律規(guī)定受到的黨內(nèi)警告及以上紀(jì)律處分。
會(huì)員的其他工作人員因違反《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》等受到的警告及以上處分決定，或者違反公司內(nèi)部廉潔從業(yè)規(guī)定受到的相當(dāng)于警告及以上處分處理決定；
(七)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。
第十條執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的來源如下：
(一)本辦法第七條規(guī)定的基本信息主要通過協(xié)會(huì)會(huì)員管理系統(tǒng)和從業(yè)人員管理系統(tǒng)歸集；
(二)本辦法第八條第二款第一項(xiàng)、第三款第一至五項(xiàng)規(guī)定的誠信信息，主要通過證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲??；
(三)本辦法第八條第二款第二項(xiàng)、第三款第六和七項(xiàng)、第九條第二款第一至六和八項(xiàng)、第三款第一至四和七項(xiàng)規(guī)定的誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，由協(xié)會(huì)作出或者認(rèn)定，并自作出或者認(rèn)定之日起5個(gè)工作日內(nèi)記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫；
(四)本辦法第九條第二款第七項(xiàng)、第三款第五和六項(xiàng)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，由會(huì)員通過執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫報(bào)送。會(huì)員應(yīng)自相關(guān)決定作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送相關(guān)信息，協(xié)會(huì)復(fù)核通過后記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫。
本辦法第八條第二款第一項(xiàng)規(guī)定的信息，會(huì)員可自收到或者知悉相關(guān)決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息，協(xié)會(huì)復(fù)核通過后記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫；
(五)協(xié)會(huì)還可以通過與監(jiān)管部門、自律組織的信息交流途徑獲取相關(guān)信息。
第三章 信息管理
第十一條執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定或者規(guī)定程序撤銷、變更的，或者自律管理對(duì)象認(rèn)為其執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息存在文字錯(cuò)誤或者不完整的，信息相關(guān)主體可以提交修復(fù)更正申請(qǐng)及相關(guān)證明材料申請(qǐng)刪除、修改、更正。
自律管理對(duì)象對(duì)其執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息原始內(nèi)容的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性持有異議的，應(yīng)當(dāng)先行向作出或者認(rèn)定該信息的單位申訴、復(fù)議或者通過其他合法途徑解決，并按本辦法第十二條規(guī)定的途徑提交申訴、復(fù)議結(jié)果等有效證明材料申請(qǐng)修復(fù)更正。對(duì)于不屬于協(xié)會(huì)作出或者認(rèn)定的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，協(xié)會(huì)不承擔(dān)向作出或者認(rèn)定該信息的單位協(xié)調(diào)修改、刪除、更正的責(zé)任。
第十二條執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的修復(fù)更正按照以下程序辦理：
(一)屬于本辦法第十條第一項(xiàng)規(guī)定的信息，會(huì)員和從業(yè)人員通過會(huì)員和從業(yè)人員管理系統(tǒng)提交更正申請(qǐng)及相關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)自收到更正申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)材料齊備性進(jìn)行形式復(fù)核，復(fù)核通過后予以更正；
(二)屬于本辦法第十條第二項(xiàng)規(guī)定的信息，按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的程序申請(qǐng)刪除、修改、更正；
(三)屬于本辦法第十條第三項(xiàng)規(guī)定的信息，會(huì)員和從業(yè)人員通過執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫提交修復(fù)更正申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料，其他機(jī)構(gòu)及人員向協(xié)會(huì)提交修復(fù)更正申請(qǐng)表、信息相關(guān)主體的身份證明文件及相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)自收到修復(fù)更正申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)材料齊備性進(jìn)行形式復(fù)核，復(fù)核通過后予以刪除、修改、更正；
(四)屬于本辦法第十條第四項(xiàng)規(guī)定的信息，相關(guān)人員應(yīng)先行向報(bào)送信息的會(huì)員申請(qǐng)修復(fù)更正，由會(huì)員向協(xié)會(huì)提交修復(fù)更正申請(qǐng)表及相關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)自收到修復(fù)更正申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)材料齊備性進(jìn)行形式復(fù)核，復(fù)核通過后予以刪除、修改、更正。
協(xié)會(huì)認(rèn)為修復(fù)更正申請(qǐng)不成立的，不予修復(fù)更正并向申請(qǐng)主體說明理由。
第十三條執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限為：
(一)基本信息長期有效；
(二)通過證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取的信息，效力期限與證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫一致；
(三)協(xié)會(huì)及會(huì)員記入的誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限為3年，自決定作出或生效之日起算。信息對(duì)應(yīng)的決定本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。
超過效力期限的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息不再公開和提供查詢、修復(fù)、更正等服務(wù)，但法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。
第四章 信息公開與查詢
第十四條效力期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。
公開信息是指向社會(huì)公眾公開的信息。任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開信息。
協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律處分和書面自律管理措施決定書，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公開。自律管理對(duì)象的基本信息，表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息作出單位及數(shù)量，其他正面信息和負(fù)面信息類型、作出或者認(rèn)定單位及數(shù)量，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站相關(guān)欄目公開。
第十五條有限公開信息是指僅向符合特定條件的機(jī)構(gòu)和個(gè)人公開的信息，除公開信息之外的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息為有限公開信息。
下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以依照本辦法規(guī)定查詢有限公開信息：
(一)會(huì)員可以通過執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫直接查詢本機(jī)構(gòu)以及本機(jī)構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，會(huì)員的從業(yè)人員可以通過執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息；
(二)會(huì)員擬查詢其他機(jī)構(gòu)或者人員執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的，應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫提交查詢申請(qǐng)表、查詢對(duì)象身份證明文件、查詢對(duì)象書面同意文件、保密承諾書等申請(qǐng)查詢，查詢申請(qǐng)表應(yīng)注明查詢原因、用途，查詢用途限于證券市場相關(guān)活動(dòng)；
(三)其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人可持查詢申請(qǐng)表、身份證明文件向協(xié)會(huì)書面申請(qǐng)查詢本機(jī)構(gòu)、本人的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。同時(shí)，還可提交查詢申請(qǐng)表、本機(jī)構(gòu)或者本人以及查詢對(duì)象身份證明文件、查詢對(duì)象書面同意文件、保密承諾書等向協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢會(huì)員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，查詢申請(qǐng)表應(yīng)注明查詢原因、用途，查詢用途限于證券市場相關(guān)活動(dòng)；
(四)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場行業(yè)組織、相關(guān)金融監(jiān)管部門和司法部門等可以依法向協(xié)會(huì)查詢會(huì)員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。
第十六條查詢申請(qǐng)符合本辦法第十五條規(guī)定的，協(xié)會(huì)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日對(duì)申請(qǐng)材料的齊備性進(jìn)行形式復(fù)核，復(fù)核通過后向申請(qǐng)主體出具證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息報(bào)告。查詢申請(qǐng)不符合規(guī)定，或查詢信息涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，協(xié)會(huì)不予查詢，并向申請(qǐng)主體說明理由。
第十七條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息查詢記錄，但查詢公開信息的除外。
查詢記錄應(yīng)當(dāng)包括執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的查詢主體、查詢對(duì)象、查詢內(nèi)容、查詢原因、查詢用途、查詢時(shí)間等情況。
查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。
第十八條任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，不得將相關(guān)信息用于非法目的。
第五章 自律管理
第十九條協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)聲譽(yù)約束需要，對(duì)自律管理對(duì)象報(bào)送執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息情況進(jìn)行抽查、檢查。
自律管理對(duì)象應(yīng)當(dāng)予以配合，及時(shí)、如實(shí)、全面提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報(bào)、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
第二十條自律管理對(duì)象對(duì)其報(bào)送的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，如發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)自相關(guān)信息變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)通過執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫提交信息變更情況。
自律管理對(duì)象無正當(dāng)理由不按規(guī)定報(bào)送、更新執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的，協(xié)會(huì)應(yīng)予以提示；提示后仍不按規(guī)定報(bào)送、更新或者報(bào)送信息存在虛假內(nèi)容的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定采取自律管理措施或者紀(jì)律處分。
第二十一條屬于本辦法第十條第(三)項(xiàng)規(guī)定的信息，協(xié)會(huì)工作人員未按照本辦法規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，造成不良后果的，協(xié)會(huì)將對(duì)相關(guān)責(zé)任人員予以處分。
協(xié)會(huì)工作人員對(duì)未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：
(一)違反保密職責(zé)，泄露未公開信息或超范圍使用執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息；
(二)擅自修改信息或有選擇地記入信息。
第二十二條自律管理對(duì)象違反本辦法第十八條規(guī)定的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定采取自律管理措施或者紀(jì)律處分。涉嫌違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的，移送相關(guān)監(jiān)管部門或司法機(jī)關(guān)追究其法律責(zé)任。
其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人如存在侵犯查詢對(duì)象合法權(quán)益等情形，協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或者其提交的保密承諾書采取維權(quán)措施或者依法追究其責(zé)任。
第六章 附則
第二十三條本辦法作為證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制的一般規(guī)則，其他自律規(guī)則或業(yè)務(wù)規(guī)范有特別規(guī)定的，適用其他規(guī)定。
屬于本辦法第十條第(二)項(xiàng)來源的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，協(xié)會(huì)會(huì)長辦公會(huì)可根據(jù)相關(guān)系統(tǒng)建設(shè)情況決定過渡期間信息采集管理安排。
第二十四條本辦法第十條、第十二條、第十六條規(guī)定的復(fù)核期限，相關(guān)主體按照協(xié)會(huì)要求補(bǔ)充材料的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。
第二十五條本辦法自2022年9月1日起實(shí)施，《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》(中證協(xié)發(fā)〔2015〕1號(hào))同步廢止。
（來源：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）