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以合規(guī)筑根基，以專業(yè)贏未來(lái)——股掌柜2025年第三季度全員合規(guī)培訓(xùn)大會(huì)圓滿召開(kāi)！
股掌柜證券咨詢

2025年9月28日，股掌柜證券投資咨詢有限公司在長(zhǎng)沙國(guó)金中心尼依格羅宴會(huì)廳舉辦了2025年第三季度全員合規(guī)培訓(xùn)大會(huì)。本次大會(huì)以“合規(guī)不止是底線，更是競(jìng)爭(zhēng)力——在科技浪潮與監(jiān)管升級(jí)中守護(hù)專業(yè)價(jià)值”為主題，凝聚全員合規(guī)共識(shí)，為公司穩(wěn)健發(fā)展筑牢根基。公司聯(lián)席總裁金文泉先生出席并致辭，合規(guī)總監(jiān)胡妙女士擔(dān)任主講，全體員工齊聚一堂，共赴這場(chǎng)聚焦合規(guī)與專業(yè)的重大盛會(huì)！


錨定合規(guī)戰(zhàn)略，明晰發(fā)展方向

大會(huì)伊始，聯(lián)席總裁金文泉先生結(jié)合行業(yè)新形勢(shì)，闡釋了合規(guī)工作的戰(zhàn)略意義。他指出，當(dāng)前證券投資咨詢行業(yè)正面臨“科技革新”與“監(jiān)管升級(jí)”的雙重變局：一方面，AI投顧、大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)正在重塑行業(yè)業(yè)務(wù)模式，同時(shí)也帶來(lái)了更為復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，隨著新《證券法》與《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的相繼落地，穿透式監(jiān)管“零容忍”漸成常態(tài)。

“合規(guī)不是制約業(yè)務(wù)的‘枷鎖’，而是保障公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的‘壓艙石’。”金文泉先生強(qiáng)調(diào)，股掌柜始終將合規(guī)視為核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分。在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的當(dāng)下，只有嚴(yán)守合規(guī)底線，才能贏得客戶長(zhǎng)期信任、樹立專業(yè)品牌形象，進(jìn)而在市場(chǎng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。他表示，公司將持續(xù)從制度完善、資源投入、文化培育三方面發(fā)力，推動(dòng)合規(guī)管理從“被動(dòng)應(yīng)對(duì)”轉(zhuǎn)向“主動(dòng)前置”，讓合規(guī)成為業(yè)務(wù)創(chuàng)新的“護(hù)航者”，助力公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。


解構(gòu)合規(guī)價(jià)值，落地實(shí)踐路徑

合規(guī)總監(jiān)胡妙女士圍繞“為何聚焦合規(guī)”“合規(guī)如何成為競(jìng)爭(zhēng)力”“科技與監(jiān)管下的合規(guī)實(shí)踐”“全員構(gòu)建合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力”四大維度，結(jié)合行業(yè)案例與公司實(shí)際，展開(kāi)深入淺出的講解，為全體員工提供了清晰的合規(guī)行動(dòng)指南。

首先，胡妙總監(jiān)剖析了行業(yè)“新常態(tài)”：科技浪潮下，智能投顧“算法黑箱”、社交媒體展業(yè)“言論風(fēng)險(xiǎn)”凸顯；監(jiān)管升級(jí)讓“效率與合規(guī)的平衡”成核心矛盾。她以正反案例對(duì)比，直觀展現(xiàn)了合規(guī)在實(shí)戰(zhàn)中的價(jià)值。圍繞“合規(guī)為何是競(jìng)爭(zhēng)力”這一主題，胡妙總監(jiān)從三大方面進(jìn)行了解讀：

合規(guī)是“信任資產(chǎn)”：對(duì)外能贏得客戶信賴，對(duì)內(nèi)能為員工提供“安全底氣”，讓一線人員敢于專業(yè)表達(dá)；
合規(guī)是“業(yè)務(wù)護(hù)航艦”：前置參與產(chǎn)品設(shè)計(jì)與創(chuàng)新，可避免“先上車后補(bǔ)票”的風(fēng)險(xiǎn)，減少試錯(cuò)成本、提升決策效率；
合規(guī)是“專業(yè)名片”：嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮弦?guī)記錄不僅能吸引高端理性客戶，還能在市場(chǎng)中樹立“守信形象”，為公司贏得更多發(fā)展空間。


面對(duì)“科技與監(jiān)管下的合規(guī)挑戰(zhàn)”，胡妙總監(jiān)結(jié)合公司業(yè)務(wù)場(chǎng)景拆解了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：智能投顧需建立人工復(fù)核機(jī)制，直播內(nèi)容要嚴(yán)守“風(fēng)險(xiǎn)揭示”“資質(zhì)合規(guī)”底線，社交媒體展業(yè)需“公私分明”。她介紹了公司的科技賦能舉措：上線風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、推動(dòng)合規(guī)工作自動(dòng)化、推行培訓(xùn)考核線上化，還針對(duì)監(jiān)管重點(diǎn)建立常態(tài)化自查機(jī)制。

另外，胡妙總監(jiān)還明確了不同崗位的合規(guī)職責(zé)。投顧人員需堅(jiān)守“紅線意識(shí)”，規(guī)范溝通話術(shù)、做好服務(wù)留痕；營(yíng)銷人員要將“合規(guī)話術(shù)”轉(zhuǎn)化為“專業(yè)溝通”，真誠(chéng)幫客戶理解風(fēng)險(xiǎn)；中后臺(tái)員工需在產(chǎn)品設(shè)計(jì)、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)中嵌入合規(guī)要求；全體員工遇合規(guī)疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)主動(dòng)“問(wèn)上級(jí)、問(wèn)合規(guī)組”。

樹立合規(guī)標(biāo)桿，激發(fā)全員熱情

為激發(fā)全體員工的合規(guī)積極性，讓合規(guī)文化成為公司發(fā)展的“軟實(shí)力”，大會(huì)特設(shè)表彰環(huán)節(jié)，對(duì)上半年合規(guī)工作表現(xiàn)突出的團(tuán)隊(duì)與個(gè)人予以嘉獎(jiǎng)。公司執(zhí)行董事兼總裁黃磊先生、聯(lián)席總裁金文泉先生、合規(guī)總監(jiān)胡妙女士共同為獲獎(jiǎng)?wù)哌M(jìn)行了頒獎(jiǎng)。


市場(chǎng)推廣部鐘蓉組、鐘世林組，投資顧問(wèn)部唐科誼組，商務(wù)客服部湯宵組獲得“半年度優(yōu)秀合規(guī)團(tuán)隊(duì)”獎(jiǎng)項(xiàng)，這些團(tuán)隊(duì)嚴(yán)格落實(shí)合規(guī)要求，筑牢公司合規(guī)防線，成為了各部門學(xué)習(xí)的榜樣。


“合規(guī)宣傳月合規(guī)宣傳之星”分設(shè)一、二、三等獎(jiǎng)：陳文清、譚宇帆榮獲一等獎(jiǎng)，肖談、孫嘉雨、鄒曉慧、王彬榮獲二等獎(jiǎng)，李文琪、賀靜、寧嘉雯、周彩鈺、黃宵、曹海霞榮獲三等獎(jiǎng)。獲獎(jiǎng)個(gè)人在合規(guī)宣傳月中，積極傳播合規(guī)理念，為營(yíng)造“全員學(xué)合規(guī)、守合規(guī)”的氛圍貢獻(xiàn)了重要力量。


合規(guī)為基，共赴新程

此次全員合規(guī)培訓(xùn)大會(huì)的召開(kāi)，不僅深化了股掌柜全體員工對(duì)“合規(guī)即競(jìng)爭(zhēng)力”的認(rèn)知，更明確了新形勢(shì)下的合規(guī)實(shí)踐路徑。從領(lǐng)導(dǎo)的戰(zhàn)略指引，到專業(yè)的培訓(xùn)解讀，再到先進(jìn)的榜樣激勵(lì)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都傳遞著公司對(duì)合規(guī)工作的重視，也讓“人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)”的理念更加深入人心。
在科技浪潮與監(jiān)管升級(jí)的時(shí)代背景下，合規(guī)是企業(yè)的“生命線”，專業(yè)是發(fā)展的“驅(qū)動(dòng)力”。未來(lái)，股掌柜將以此次大會(huì)為新起點(diǎn)，持續(xù)完善合規(guī)管理體系、強(qiáng)化科技賦能合規(guī)、培育全員合規(guī)文化，讓合規(guī)成為公司在行業(yè)中穩(wěn)健前行的“核心動(dòng)力”。全體員工也將以更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、更專業(yè)的素養(yǎng)，守護(hù)公司品牌信譽(yù)，為投資者提供更安全、可靠的服務(wù)，共同推動(dòng)公司邁向更高質(zhì)量的新發(fā)展階段！