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公司動態(tài) | 2025-10-14
以合規(guī)筑根基，以專業(yè)贏未來——股掌柜2025年第三季度全員合規(guī)培訓(xùn)大會圓滿召開！
股掌柜證券咨詢

2025年9月28日，股掌柜證券投資咨詢有限公司在長沙國金中心尼依格羅宴會廳舉辦了2025年第三季度全員合規(guī)培訓(xùn)大會。本次大會以“合規(guī)不止是底線，更是競爭力——在科技浪潮與監(jiān)管升級中守護專業(yè)價值”為主題，凝聚全員合規(guī)共識，為公司穩(wěn)健發(fā)展筑牢根基。公司聯(lián)席總裁金文泉先生出席并致辭，合規(guī)總監(jiān)胡妙女士擔(dān)任主講，全體員工齊聚一堂，共赴這場聚焦合規(guī)與專業(yè)的重大盛會！


錨定合規(guī)戰(zhàn)略，明晰發(fā)展方向

大會伊始，聯(lián)席總裁金文泉先生結(jié)合行業(yè)新形勢，闡釋了合規(guī)工作的戰(zhàn)略意義。他指出，當(dāng)前證券投資咨詢行業(yè)正面臨“科技革新”與“監(jiān)管升級”的雙重變局：一方面，AI投顧、大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)正在重塑行業(yè)業(yè)務(wù)模式，同時也帶來了更為復(fù)雜的風(fēng)險；另一方面，隨著新《證券法》與《證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》的相繼落地，穿透式監(jiān)管“零容忍”漸成常態(tài)。

“合規(guī)不是制約業(yè)務(wù)的‘枷鎖’，而是保障公司行穩(wěn)致遠的‘壓艙石’。”金文泉先生強調(diào)，股掌柜始終將合規(guī)視為核心競爭力的重要組成部分。在行業(yè)競爭日趨激烈的當(dāng)下，只有嚴守合規(guī)底線，才能贏得客戶長期信任、樹立專業(yè)品牌形象，進而在市場中占據(jù)優(yōu)勢。他表示，公司將持續(xù)從制度完善、資源投入、文化培育三方面發(fā)力，推動合規(guī)管理從“被動應(yīng)對”轉(zhuǎn)向“主動前置”，讓合規(guī)成為業(yè)務(wù)創(chuàng)新的“護航者”，助力公司實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。


解構(gòu)合規(guī)價值，落地實踐路徑

合規(guī)總監(jiān)胡妙女士圍繞“為何聚焦合規(guī)”“合規(guī)如何成為競爭力”“科技與監(jiān)管下的合規(guī)實踐”“全員構(gòu)建合規(guī)競爭力”四大維度，結(jié)合行業(yè)案例與公司實際，展開深入淺出的講解，為全體員工提供了清晰的合規(guī)行動指南。

首先，胡妙總監(jiān)剖析了行業(yè)“新常態(tài)”：科技浪潮下，智能投顧“算法黑箱”、社交媒體展業(yè)“言論風(fēng)險”凸顯；監(jiān)管升級讓“效率與合規(guī)的平衡”成核心矛盾。她以正反案例對比，直觀展現(xiàn)了合規(guī)在實戰(zhàn)中的價值。圍繞“合規(guī)為何是競爭力”這一主題，胡妙總監(jiān)從三大方面進行了解讀：

合規(guī)是“信任資產(chǎn)”：對外能贏得客戶信賴，對內(nèi)能為員工提供“安全底氣”，讓一線人員敢于專業(yè)表達；
合規(guī)是“業(yè)務(wù)護航艦”：前置參與產(chǎn)品設(shè)計與創(chuàng)新，可避免“先上車后補票”的風(fēng)險，減少試錯成本、提升決策效率；
合規(guī)是“專業(yè)名片”：嚴謹?shù)暮弦?guī)記錄不僅能吸引高端理性客戶，還能在市場中樹立“守信形象”，為公司贏得更多發(fā)展空間。


面對“科技與監(jiān)管下的合規(guī)挑戰(zhàn)”，胡妙總監(jiān)結(jié)合公司業(yè)務(wù)場景拆解了風(fēng)險點：智能投顧需建立人工復(fù)核機制，直播內(nèi)容要嚴守“風(fēng)險揭示”“資質(zhì)合規(guī)”底線，社交媒體展業(yè)需“公私分明”。她介紹了公司的科技賦能舉措：上線風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)、推動合規(guī)工作自動化、推行培訓(xùn)考核線上化，還針對監(jiān)管重點建立常態(tài)化自查機制。

另外，胡妙總監(jiān)還明確了不同崗位的合規(guī)職責(zé)。投顧人員需堅守“紅線意識”，規(guī)范溝通話術(shù)、做好服務(wù)留痕；營銷人員要將“合規(guī)話術(shù)”轉(zhuǎn)化為“專業(yè)溝通”，真誠幫客戶理解風(fēng)險；中后臺員工需在產(chǎn)品設(shè)計、系統(tǒng)開發(fā)中嵌入合規(guī)要求；全體員工遇合規(guī)疑問時，應(yīng)主動“問上級、問合規(guī)組”。

樹立合規(guī)標桿，激發(fā)全員熱情

為激發(fā)全體員工的合規(guī)積極性，讓合規(guī)文化成為公司發(fā)展的“軟實力”，大會特設(shè)表彰環(huán)節(jié)，對上半年合規(guī)工作表現(xiàn)突出的團隊與個人予以嘉獎。公司執(zhí)行董事兼總裁黃磊先生、聯(lián)席總裁金文泉先生、合規(guī)總監(jiān)胡妙女士共同為獲獎?wù)哌M行了頒獎。


市場推廣部鐘蓉組、鐘世林組，投資顧問部唐科誼組，商務(wù)客服部湯宵組獲得“半年度優(yōu)秀合規(guī)團隊”獎項，這些團隊嚴格落實合規(guī)要求，筑牢公司合規(guī)防線，成為了各部門學(xué)習(xí)的榜樣。


“合規(guī)宣傳月合規(guī)宣傳之星”分設(shè)一、二、三等獎：陳文清、譚宇帆榮獲一等獎，肖談、孫嘉雨、鄒曉慧、王彬榮獲二等獎，李文琪、賀靜、寧嘉雯、周彩鈺、黃宵、曹海霞榮獲三等獎。獲獎個人在合規(guī)宣傳月中，積極傳播合規(guī)理念，為營造“全員學(xué)合規(guī)、守合規(guī)”的氛圍貢獻了重要力量。


合規(guī)為基，共赴新程

此次全員合規(guī)培訓(xùn)大會的召開，不僅深化了股掌柜全體員工對“合規(guī)即競爭力”的認知，更明確了新形勢下的合規(guī)實踐路徑。從領(lǐng)導(dǎo)的戰(zhàn)略指引，到專業(yè)的培訓(xùn)解讀，再到先進的榜樣激勵，每一個環(huán)節(jié)都傳遞著公司對合規(guī)工作的重視，也讓“人人合規(guī)、主動合規(guī)”的理念更加深入人心。
在科技浪潮與監(jiān)管升級的時代背景下，合規(guī)是企業(yè)的“生命線”，專業(yè)是發(fā)展的“驅(qū)動力”。未來，股掌柜將以此次大會為新起點，持續(xù)完善合規(guī)管理體系、強化科技賦能合規(guī)、培育全員合規(guī)文化，讓合規(guī)成為公司在行業(yè)中穩(wěn)健前行的“核心動力”。全體員工也將以更嚴謹?shù)膽B(tài)度、更專業(yè)的素養(yǎng)，守護公司品牌信譽，為投資者提供更安全、可靠的服務(wù)，共同推動公司邁向更高質(zhì)量的新發(fā)展階段！