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筑牢合規(guī)防線,護(hù)航穩(wěn)健發(fā)展 ——股掌柜2025年一季度全員合規(guī)培訓(xùn)大會(huì)圓滿完成!
股掌柜證券咨詢
20252月9日,股掌柜證券咨詢?cè)陂L(zhǎng)沙國(guó)金中心尼依格羅宴會(huì)廳成功舉辦了2025年一季度全員合規(guī)培訓(xùn)大會(huì),公司全員齊聚一堂,共赴這場(chǎng)關(guān)乎企業(yè)發(fā)展與行業(yè)責(zé)任的重要盛會(huì)。公司執(zhí)行董事兼總裁黃磊先生、聯(lián)席總裁金文泉先生親臨現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議,充分彰顯了公司管理層對(duì)合規(guī)工作的高度重視。大會(huì)由公司合規(guī)總監(jiān)胡妙女士擔(dān)任主講,為全體員工帶來(lái)了一場(chǎng)深入淺出、內(nèi)容豐富的合規(guī)知識(shí)盛宴。

大會(huì)伊始,公司執(zhí)行董事兼總裁黃磊先生著重強(qiáng)調(diào)了合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)股掌柜的關(guān)鍵意義。在當(dāng)前金融市場(chǎng)監(jiān)管日益嚴(yán)格的背景下,合規(guī)已成為企業(yè)生存發(fā)展的根本準(zhǔn)則。只有嚴(yán)守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,才能贏得客戶的深度信任,樹立良好的品牌形象,在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。

公司聯(lián)席總裁金文泉先生則明確表示,公司將始終把合規(guī)工作置于首位,全力支持員工參與合規(guī)建設(shè),共同推動(dòng)公司持續(xù)健康發(fā)展。他的講話使員工們深刻認(rèn)識(shí)到合規(guī)不僅是滿足監(jiān)管要求之舉,更是企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)、提升核心競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需求。

隨后,合規(guī)總監(jiān)胡妙女士圍繞合規(guī)管理的核心要點(diǎn)展開了詳細(xì)講解。憑借深厚的專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備與大量實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)積累,她從證券投資咨詢行業(yè)介紹、業(yè)務(wù)范圍與業(yè)務(wù)操作流程、合規(guī)要求與合規(guī)禁止行為、合規(guī)問(wèn)責(zé)程序等多個(gè)方面進(jìn)行了詳細(xì)闡述。在講解過(guò)程中,胡妙女士結(jié)合了大量的實(shí)際案例,通過(guò)對(duì)這些案例的深入分析,員工們更加直觀地了解到違規(guī)行為可能帶來(lái)的嚴(yán)重后果,以及合規(guī)工作在日常業(yè)務(wù)中的具體應(yīng)用。

同時(shí),她特別強(qiáng)調(diào)合規(guī)文化建設(shè)的重要性,呼吁全體員工要將合規(guī)理念融入到工作的每一個(gè)環(huán)節(jié),形成自覺遵守規(guī)章制度的良好習(xí)慣,從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;我要合規(guī)”,共同營(yíng)造一個(gè)積極向上“合規(guī)人人有責(zé)”的文化氛圍。她還介紹了公司在合規(guī)管理方面的新舉措和新要求,鼓勵(lì)員工積極反饋工作中遇到的合規(guī)問(wèn)題,共同參與公司合規(guī)管理體系的完善。

在培訓(xùn)過(guò)程中,現(xiàn)場(chǎng)氣氛熱烈,員工們積極參與,并就自己在工作中遇到的合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行了深入的思考與總結(jié)。大家紛紛表示,通過(guò)本次培訓(xùn),對(duì)合規(guī)工作有了更全面、更深入的認(rèn)識(shí),也更加明確了自己在合規(guī)工作中的責(zé)任和義務(wù)。

此外,為激勵(lì)全體員工積極投身合規(guī)建設(shè),樹立合規(guī)榜樣,在本次培訓(xùn)大會(huì)中,公司對(duì)在合規(guī)工作中表現(xiàn)格外突出的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)與個(gè)人給予了高度認(rèn)可和隆重表彰,分別頒發(fā)了 “2024年度優(yōu)秀合規(guī)團(tuán)隊(duì)”“2024年度合規(guī)宣傳月優(yōu)秀個(gè)人”以及“2024年度優(yōu)秀合規(guī)個(gè)人”等獎(jiǎng)項(xiàng)。



股掌柜證券咨詢自成立以來(lái),一直高度重視合規(guī)工作,將合規(guī)經(jīng)營(yíng)作為企業(yè)發(fā)展的生命線。通過(guò)定期開展合規(guī)培訓(xùn)、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查、完善合規(guī)管理制度等一系列措施,不斷提升公司的合規(guī)管理水平。此次全員合規(guī)培訓(xùn)大會(huì),是在以往基礎(chǔ)上的進(jìn)一步深化和拓展,體現(xiàn)了公司對(duì)合規(guī)工作的持續(xù)投入和不斷追求卓越的決心。

未來(lái)公司將繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理工作,不斷完善合規(guī)培訓(xùn)體系,定期組織各類合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng),確保全體員工能夠及時(shí)了解最新的法律法規(guī)和監(jiān)管政策,提升合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)能力。同時(shí),公司也將進(jìn)一步加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通與協(xié)作,積極配合監(jiān)管工作,共同維護(hù)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。  

相信此次全員合規(guī)培訓(xùn)大會(huì)的召開,會(huì)讓股掌柜全體員工以更加飽滿的熱情和更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度投入到工作中,將合規(guī)理念貫穿于業(yè)務(wù)的始終,為公司的高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障,為金融市場(chǎng)的繁榮與穩(wěn)定貢獻(xiàn)自己的力量。

本次大會(huì)的成功舉辦,也為股掌柜在2025年的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的合規(guī)基礎(chǔ),預(yù)示著公司在合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展的道路上邁出了更加堅(jiān)實(shí)的步伐。在未來(lái)的日子里,股掌柜將繼續(xù)秉持合規(guī)、專業(yè)、創(chuàng)新的理念,不斷提升自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力,為廣大投資者提供更加優(yōu)質(zhì)、安全、可靠的投資咨詢服務(wù)。