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公司動態(tài) | 2024-12-09
強化合規(guī)意識，共筑風險防線——2024年度合規(guī)強化培訓大會圓滿結束！
股掌柜證券咨詢

在證券投資咨詢行業(yè)日益嚴格的監(jiān)管環(huán)境下，合規(guī)經(jīng)營已成為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的關鍵。為積極響應行業(yè)要求，提升全員合規(guī)意識，推動公司穩(wěn)健發(fā)展，股掌柜證券投資咨詢有限公司于2024年11月24日在長沙國金中心成功舉辦了一場規(guī)模盛大且意義深遠的合規(guī)強化培訓活動。



“誠實守信、專業(yè)盡職、以義取利、珍惜聲譽、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)、廉潔自律、尊重包容，共同發(fā)展”，活動伊始，全體參訓人員整齊肅立，齊聲朗讀《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》。這一莊重儀式讓大家重溫了職業(yè)道德準則和公司合規(guī)理念，彰顯了股掌柜員工對合規(guī)展業(yè)的高度重視和堅定決心。




隨后，公司合規(guī)總監(jiān)胡妙憑借其豐富的專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗，為大家?guī)砹艘粓錾钊霚\出的合規(guī)強化培訓。她不僅圍繞合規(guī)職能、常見問題類型、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范等關鍵領域展開了詳細講解，更是從基本職能、專項職能、保障職能等多方面詳細為大家闡述了合規(guī)的職能，使員工深刻認識到合規(guī)工作貫穿于公司運營的方方面面，為公司的健康、穩(wěn)定運行提供著全方位的保障。



針對常見問題類型，胡妙總監(jiān)結合實際案例，深入剖析了業(yè)務推廣、適當性管理、客戶資源安全、自媒體展業(yè)等領域的風險點。通過這些典型、生動的案例讓員工們深刻意識到日常工作中的細微疏忽都有可能引發(fā)合規(guī)風險，從而進一步提高了員工的合規(guī)警覺性。



在講解從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范時，胡妙總監(jiān)對自媒體展業(yè)、轉介紹客戶、客戶訂單審核等關鍵業(yè)務流程提出了更加明確、細致的規(guī)范要求，確保員工在每一個執(zhí)業(yè)行為上都能做到有章可循、有規(guī)可依，從而有效規(guī)避各類合規(guī)風險，保障公司與客戶的合法權益。
為檢驗員工對合規(guī)知識的掌握程度，本次培訓還特別設置了合規(guī)知識搶答環(huán)節(jié)。這一互動環(huán)節(jié)再次將活動氛圍推向高潮，員工們積極搶答，現(xiàn)場氣氛熱烈非凡。通過這一環(huán)節(jié)，員工們不僅鞏固了合規(guī)知識，還在競答中加深了對合規(guī)要點的理解與記憶，同時也提升了運用能力。



培訓結束后，部分員工還參與了會后專訪，分享了培訓中的感悟與收獲。他們紛紛表示，此次培訓非常有用和及時，不僅增強了自身合規(guī)意識，明確了職業(yè)行為規(guī)范，同時也為今后的工作提供了清晰的指引，確保每一個工作環(huán)節(jié)都能做到合法合規(guī)。



此次培訓的成功舉辦，不僅提升了股掌柜證券投資咨詢有限公司員工的合規(guī)意識和專業(yè)素養(yǎng)，更為公司的穩(wěn)健發(fā)展筑牢了堅實的根基，確保了公司在復雜多變的市場環(huán)境中始終保持健康、可持續(xù)發(fā)展的態(tài)勢。未來，公司也將以此次培訓為契機，繼續(xù)強化合規(guī)管理，推進合規(guī)文化建設，將合規(guī)理念融入日常工作的每一個細節(jié)，為客戶提供更加專業(yè)、規(guī)范、可靠的服務，為行業(yè)樹立良好典范，積極推動證券投資咨詢行業(yè)的健康發(fā)展。